Procedimenti amministrativi e diritto di accesso

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Nello svolgimento della propria attività amministrativa la Banca applica la disciplina sul procedimento amministrativo e sull'accesso ai documenti amministrativi di cui alla legge n. 241 del 7 agosto 1990 e s.m.i..

Il Regolamento in materia di procedimenti amministrativi della Banca d'Italia e della UIF individua, in appositi elenchi, i procedimenti e le fasi procedimentali, il termine di conclusione, la fonte normativa, l'unità organizzativa responsabile dell'istruttoria e degli altri adempimenti procedimentali e l'eventuale conferimento, da parte del Direttorio, della delega per l'adozione del provvedimento. Per i procedimenti relativi alle funzioni di vigilanza bancaria e finanziaria, di risoluzione e gestione delle crisi e di supervisione sui mercati sono inoltre specificati i destinatari dei procedimenti e delle fasi procedimentali.

In caso di mancata conclusione del procedimento è possibile rivolgersi al "responsabile per l'esercizio dei poteri sostitutivi" affinché questi completi le attività procedimentali in un termine pari alla metà di quello originariamente previsto.

Il Regolamento, il prospetto dei responsabili per l'esercizio dei poteri sostitutivi e gli elenchi dei procedimenti sono pubblicati nella sottosezione in calce "Procedimenti amministrativi". Le deleghe conferite dal Direttorio per l'adozione di provvedimenti in materia di vigilanza bancaria e finanziaria, di gestione e risoluzione delle crisi, di gestione della riserva obbligatoria e della circolazione monetaria sono pubblicate nella sottosezione in calce "Delibere del Direttorio in materia di conferimento di deleghe".

In presenza di un interesse diretto, concreto e attuale è possibile richiedere alla Banca l'accesso ai documenti amministrativi; l'istanza può essere presentata utilizzando il modulo disponibile nella sottosezione "Diritto di accesso", che contiene anche i Regolamenti emanati dalla Banca in materia.

Accesso civico

La Banca osserva le disposizioni in tema di accesso civico di cui al D.lgs n. 33/2013 che consentono a chiunque, indipendentemente dalla titolarità di una situazione giuridicamente rilevante, di richiedere ai sensi dell'art. 5, comma 2, del decreto dati, documenti e informazioni (c.d. accesso generalizzato).

L'esercizio del diritto deve svolgersi nel rispetto delle eccezioni e dei limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti (articolo 5-bis).

L'istanza di accesso è gratuita, non deve essere motivata e deve indicare gli estremi dei documenti, delle informazioni e dei dati a cui si richiede di accedere ovvero contenere elementi idonei a consentirne l'identificazione.

L'istanza può essere presentata alla casella PEC accessocivico@pec.bancaditalia.it o attraverso i canali indicati nella sezione Contatti del sito, utilizzando il modulo disponibile nella sottosezione Diritto di accesso. Nel caso in cui la richiesta sia presentata in forma libera l'istanza va qualificata come accesso generalizzato.

Nella sottosezione sono anche pubblicati il registro semestrale delle istanze di accesso generalizzato e i documenti resi disponibili dalla Banca in sede di riscontro.

È inoltre possibile richiedere alla Banca la pubblicazione nel sito internet di dati, documenti e informazioni previsti dal Regolamento in materia di trasparenza (accesso semplice). L'istanza è gratuita, non richiede motivazione e può essere presentata utilizzando i canali indicati nella sezione Contatti del sito.

Accesso privacy

La Banca nell'esercizio delle proprie funzioni rispetta la normativa in materia di trattamento dei dati personali e relativo accesso di cui al Regolamento (UE) 679/2016 e al D.lgs n.196/2003 (Codice sulla Privacy).

Chiunque può rivolgersi alla Banca - Titolare del trattamento - per conoscere se sussistono dati personali che lo riguardano (articolo 15 Regolamento UE ).

Nell'apposita sottosezione è pubblicato il Regolamento in materia di trattamento di dati sensibili e giudiziari svolti dalla Banca e dall'UIF nell'esercizio delle loro funzioni.

Accesso per accertamenti bancari

La Banca non dispone di informazioni sui rapporti di conto corrente e di deposito intrattenuti dalla clientela presso i soggetti vigilati né gestisce banche dati che possano fornire elementi utili per l'individuazione di beni da pignorare. Le istanze dell'utenza volte ad ottenere queste informazioni non possono essere soddisfatte.

Trattamento dei dati personali per le istanze di accesso

I dati personali presenti nelle richieste di accesso sono trattati dalla Banca d'Italia, in qualità di Titolare del trattamento, per finalità di trasparenza e nel rispetto della vigente normativa in materia di privacy; gli stessi sono conservati per il tempo strettamente necessario a conseguire gli scopi per i quali le informazioni sono state raccolte e a garantire la tutela dei diritti degli interessati.

I soggetti interessati, nel rispetto delle limitazioni previste dall'art. 2-undecies del D.lgs n. 196/2003, possono esercitare nei confronti della Banca d'Italia - Servizio Organizzazione - via Nazionale 91, 00184 ROMA, e-mail org.privacy@bancaditalia.it i diritti di cui agli artt. 15 e ss. del Regolamento (UE) 679 del 2016 (GDPR).

Il Responsabile della protezione dei dati per la Banca d'Italia può essere contattato presso via Nazionale n. 91 - 00184 - Roma o al seguente indirizzo e-mail responsabile.protezione.dati@bancaditalia.it.

L'interessato, qualora ritenga che il trattamento che lo riguarda sia effettuato in violazione di legge, può proporre reclamo al Garante per la protezione dei dati personali.

Delibere del Direttorio in materia di conferimento di deleghe

Il Direttorio della Banca d'Italia ha conferito, ai sensi dell'art. 22, 5° comma dello Statuto della Banca, deleghe per l'adozione di provvedimenti e atti di propria competenza in materia di Vigilanza bancaria e finanziaria, di Risoluzione e gestione delle crisi e nelle attività di gestione della riserva obbligatoria e di circolazione monetaria.

Le deleghe sono state conferite con le delibere n. 426, n. 427 e n. 428 del 20 luglio 2021 ai responsabili del Dipartimento Vigilanza bancaria e finanziaria, dell'Unità di risoluzione e gestione delle crisi, del Servizio Operazioni sui mercati, del Servizio Gestione della circolazione monetaria, del Capo del Dipartimento Circolazione monetaria e pagamenti al dettaglio e delle Filiali.

Diritto di accesso

Regolamenti emanati dalla Banca d'Italia in attuazione delle norme in materia di accesso ai documenti amministrativi contenute nella legge 7.8.1990, n. 241 e nel d.P.R. 12.04.2006, n. 184.

Regolamento recante individuazione dei dati sensibili e giudiziari e delle operazioni eseguibili

  • Provvedimento della Banca d’Italia del 3 novembre 2015pdf 355.3 KB Regolamento recante individuazione dei dati sensibili e giudiziari e delle operazioni eseguibili Il Regolamento individua e rende pubblici, ai sensi del d.lgs 196/2003 (Codice sulla Privacy), i trattamenti di dati sensibili e giudiziari svolti dalla Banca e dalla UIF nell'esercizio delle loro funzioni. Il Codice, infatti, prescrive l'adozione di uno specifico Regolamento - approvato dal Garante per la Protezione dei dati personali - in assenza di una norma di legge che specifichi le modalità di trattamento di tali informazioni. Nel Regolamento, i trattamenti su dati sensibili e giudiziari sono disciplinati in schede distinte per finalità. Data Pubblicazione::09 novembre 2015

Procedimenti amministrativi - archivio

Delibere del Direttorio in materia di conferimento di deleghe - archivio

  • Delibera n. 747 del 15 dicembre 2020pdf 84.6 KB Conferimento di nuove deleghe per l'assunzione di provvedimenti in materia di Vigilanza ai sensi dell'art. 22, 5° comma dello Statuto della Banca d'Italia (già art. 21, 3° comma). Le deleghe hanno efficacia dalla data di pubblicazione, anche con riferimento ai provvedimenti da assumere in relazione ai procedimenti amministrativi pendenti a tale data. Data Pubblicazione::16 dicembre 2020
  • Delibera n. 659 del 17 novembre 2020pdf 160.1 KB Deleghe relative al rilascio di parere positivo richiesto dalla Consob nell'ambito di istanze di autorizzazione alla prestazione di attività senza stabilimento di succursale da parte di imprese di investimento del Regno Unito, presentate ai sensi dell'art. 28, TUF. Le deleghe sono efficaci a decorrere dal 17 luglio 2020. Data Pubblicazione::23 novembre 2020
  • Delibera n. 399 del 16 luglio 2019pdf 156.1 KB Deleghe relative all'adozione dei provvedimenti di esenzione dall'obbligo di predisporre l'interfaccia di fall-back prevista dall'art. 33, par. 4, RTS n. 2018/389. Le deleghe sono efficaci a decorrere dal 16 luglio 2019. Data Pubblicazione::21 agosto 2019
  • Delibera n. 561 del 6 novembre 2018pdf 90.6 KB Deleghe per l'assunzione di provvedimenti e atti in materia di Vigilanza, ai sensi dell’art. 22 comma 5 dello Statuto della Banca d'Italia (già articolo 21, comma 3).Al fine di aggiornare le deleghe in materia sin qui conferite al nuovo quadro organizzativo del Dipartimento Vigilanza bancaria e finanziaria dell'Amministrazione Centrale e della rete territoriale. Le deleghe hanno efficacia dal 19 novembre 2018, anche con riferimento ai provvedimenti e agli atti da assumere in relazione ai procedimenti amministrativi pendenti a tale data. Data Pubblicazione::19 novembre 2018
  • Delibera n. 505 del 28 luglio 2017pdf 316.7 KB Conferimento di deleghe da parte del Direttorio, ai sensi dell’art. 22 comma 5 dello Statuto della Banca d'Italia, per l'assunzione di provvedimenti in materia di decisione sul capitale. La presente delibera sostituisce la delibera n. 330 del 14 luglio 2015. Data Pubblicazione::08 agosto 2017
  • Delibera n. 215 del 3 maggio 2016pdf 37.3 KB Conferimento di deleghe da parte del Direttorio, ai sensi dell'art. 22 comma 5 dello Statuto della Banca d'Italia, per l’assunzione di provvedimenti in materia di esenzione dall’obbligo di compensazione dei contratti derivati OTC per le transazioni infragruppo Data Pubblicazione::09 maggio 2016
  • Delibera n. 152 del 15 marzo 2016pdf 58.3 KB Elenco degli ulteriori provvedimenti e atti delegati dal Direttorio in materia di vigilanza bancaria e finanziaria. Data Pubblicazione::17 marzo 2016
  • Delibera n. 436 del 22 settembre 2015pdf 146.4 KB Conferimento di deleghe da parte del Direttorio ai sensi dell’art. 22, comma 5, dello Statuto in relazione all'istituzione di una nuova Unità di Risoluzione e Gestione delle Crisi (RGC). Data Pubblicazione::24 settembre 2015
  • Delibera n. 347 del 21 luglio 2015pdf 50.5 KB Conferimento di nuove deleghe per l’assunzione di provvedimenti in materia di autorizzazione alla riduzione dei fondi propri - anche a modifica della Delibera n. 99 del 10 febbraio 2009 - e di approvazione del piano di conservazione del capitale. Tali deleghe tengono conto delle modificazioni del quadro normativo di riferimento introdotte dal Regolamento (UE) n. 575/2013 (CRR) e della Direttiva 2013/36/UE (CRD IV). Data Pubblicazione::30 luglio 2015
  • Delibera n. 330 del 14 luglio 2015pdf 138.2 KB Conferimento di deleghe da parte del Direttorio, ai sensi dell'art. 22 comma 5 dello Statuto della Banca d'Italia, per l’assunzione di provvedimenti in materia di decisione sul capitale. La delibera n. 330 del 14 luglio 2015 è stata sostituita dalla delibera n. 505 del 28 luglio 2017. Data Pubblicazione::30 luglio 2015
  • Delibera n. 310 del 7 luglio 2015pdf 167.3 KB Conferimento di nuove deleghe per l'assunzione di provvedimenti e atti in materia di Vigilanza ai sensi dell'art. 22, 5° comma dello Statuto della Banca (già art. 21, 3° comma). Tali deleghe modificano e integrano quelle già conferite con delibera del Direttorio n. 99 del 10/02/2009. In particolare,  le deleghe riguardano procedimenti in materia di gestione collettiva del risparmio e sono volte a tenere conto delle modificazioni del quadro normativo e dell’attività di vigilanza conseguenti al recepimento  in Italia delle Direttive 2009/65 /UE (UCITS IV) e 2011/61/UE (AIFMD). Data Pubblicazione::08 luglio 2015
  • Delibera n. 60 del 21 gennaio 2014pdf 29.5 KB Deleghe per l'assunzione di provvedimenti e atti in materia di Vigilanza, ai sensi dell'art. 22, 5° comma dello Statuto della Banca (già art. 21, 3° comma). Al fine di aggiornare le deleghe in materia sin qui conferite (delibere n. 99 del 10 febbraio 2009 e n. 31 del 15 gennaio 2013) al nuovo quadro organizzativo del Dipartimento Vigilanza bancaria e finanziaria, confermandole con riguardo alle stesse fattispecie e secondo le stesse condizioni e modalità di esercizio già deliberate. Le deleghe hanno efficacia dal 27 gennaio 2014, anche con riferimento ai provvedimenti e agli atti da assumere in relazione ai procedimenti amministrativi pendenti a tale data. Data Pubblicazione::27 gennaio 2014
  • Delibera n. 31 del 15 gennaio 2013pdf 273.7 KB Conferimento nuove deleghe per l'assunzione di provvedimenti e atti in materia di Vigilanza. Tali deleghe modificano e integrano quelle già conferite con delibera del Direttorio n. 99 del 10/02/2009. In particolare, sulla base della nuova delibera, sono sostituite le deleghe già conferite relativamente alle fattispecie di cui ai procedimenti n. 49, 81, 153 e 156 del Regolamento del 25 giugno 2008, recante l'individuazione dei termini e delle unità organizzative responsabili dei procedimenti amministrativi di competenza della Banca d'Italia relativi all'esercizio delle funzioni di vigilanza in materia bancaria e finanziaria, ai sensi degli articoli 2 e 4 della legge n. 241/1990, e successive modificazioni. Data Pubblicazione::18 febbraio 2013
  • Delibera n. 99 del 10 febbraio 2009pdf 471.1 KB Data Pubblicazione::30 luglio 2015
  • Delibera n. 413 del 16 luglio 2019pdf 210.1 KB Il Direttorio della Banca d'Italia, con delibera n. 413 del 16 luglio 2019, ha conferito deleghe per l'assunzione di nuovi provvedimenti in materia di gestione del contante, ai sensi dell'art. 22, comma 5, dello Statuto della Banca d'Italia, in ragione del mutato quadro normativo di riferimento in materia di antiriciclaggio e di gestione del contante. Le deleghe hanno efficacia dalla data della loro adozione, anche con riferimento ai provvedimenti da assumere in relazione ai procedimenti amministrativi pendenti alla data di entrata in vigore. Data Pubblicazione::23 luglio 2019
  • Delibera n. 45 del 30 gennaio 2018pdf 52.2 KB Il Direttorio della Banca d'Italia, con delibera n. 45 del 30 gennaio 2018 ha conferito deleghe per l'assunzione di taluni provvedimenti e atti in materia di controlli sui gestori del contante ai sensi dell'art. 22, 5° comma dello Statuto della Banca, aggiornandole a seguito dell'istituzione del Dipartimento Circolazione monetaria e bilancio e della riforma del Servizio Cassa generale, ora Gestione circolazione monetaria. Le deleghe hanno efficacia dalla data della loro adozione, anche con riferimento ai provvedimenti e agli atti da assumere in relazione ai procedimenti amministrativi pendenti alla data di entrata in vigore. Data Pubblicazione::28 febbraio 2018
  • Delibere del Direttorio in materia di conferimento di deleghepdf 55.2 KB Data Pubblicazione::20 novembre 2019