Elenco degli Orientamenti e delle Raccomandazioni delle Autorità europee di vigilanza (European Supervisory Authorities)
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| Identificativo | Titolo | Intenzione di conformarsi | Data di applicazione in Italia | Ambito di applicazione | Nota/atto normativo |
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EBA |
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| EBA/GL/2024/03 | Orientamenti sull'applicazione della verifica del capitale del gruppo per i gruppi di imprese di investimento conformemente all’articolo 8 del regolamento (UE) 2019/2033 |
Sì |
01/01/2025 |
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| EBA/GL/2024/04 | Orientamenti sulla ritrasmissione dei dati storici nell'ambito del quadro di riferimento per le segnalazioni dell'ABE |
Sì |
17/10/2024 |
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| EBA/GL/2024/01 | Orientamenti dell'Autorità bancaria europea recanti modifiche agli Orientamenti in materia di fattori di rischio per l'adeguata verifica della clientela | Sì |
30/12/2024 |
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| EBA/GL/2022/14 | Orientamenti emanati sulla base dell’articolo 84, paragrafo 6, della direttiva 2013/36/UE che specificano i criteri per l’identificazione, la valutazione, la gestione e l’attenuazione del rischio derivante da variazioni potenziali dei tassi di interesse nonché per la valutazione e il monitoraggio del rischio derivante da variazioni potenziali dei differenziali creditizi, su attività diverse dalla negoziazione (non-trading book activities) degli enti | Sì |
18/06/2024 |
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| EBA/GL/2023/08 | Orientamenti sul raffronto delle pratiche relative alla diversità, tra cui le politiche in materia di diversità e il divario retributivo di genere, ai sensi della direttiva 2013/36/UE e della direttiva (UE) 2019/2034 | Sì |
27/06/2024 |
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| EBA/GL/2023/10 | Orientamenti recanti modifica agli orientamenti EBA/GL/2020/14 in materia di precisazione degli indicatori a rilevanza sistemica e relativa informativa | Sì |
10/05/2024 |
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| EBA/GL/2023/05 | Orientamenti che modificano gli orientamenti EBA/GL/2022/01 destinati agli enti e alle autorità di risoluzione per migliorare la possibilità di risoluzione ai sensi degli articoli 15 e 16 della direttiva 2014/59/UE (orientamenti in materia di possibilità di risoluzione) al fine di introdurre una nuova sezione relativa ai test sulla possibilità di risoluzione |
Sì |
01/01/2024 |
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| EBA/GL/2023/04 | Orientamenti EBA sulle politiche e sui controlli per la gestione efficace dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo (ML/TF) nel fornire accesso ai servizi finanziari | Sì |
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Nota n. 34 del 03/10/2023 (modificata in data 20 febbraio 2024) |
| EBA/GL/2023/03 | Orientamenti dell'EBA recanti modifiche agli Orientamenti in materia di fattori di rischio per l'adeguata verifica della clientela (Orientamento sui clienti che sono organizzazioni senza scopo di lucro) | Sì |
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Nota n. 35 del 03/10/2023 (modificata in data 20 febbraio 2024) |
| EBA/GL/2023/02 | Orientamenti (rivisti) sui metodi di calcolo dei contributi ai sistemi di garanzia dei depositi ai sensi della direttiva 2014/49/UE, che abrogano e sostituiscono gli orientamenti EBA/GL/2015/10 | Sì |
03/07/2024 |
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| EBA/GL/2022/15 | Orientamenti EBA sull'utilizzo di soluzioni di onboarding a distanza del cliente per le finalità di cui all'articolo 13, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2015/849 | Sì |
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| EBA/GL/2023/01 | Orientamenti EBA destinati alle autorità di risoluzione in merito alla pubblicazione della meccanica di scambio nella svalutazione e conversione e nel bail-in | Sì |
01/01/2024 |
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Sintesi indicativa delle modalità di esecuzione della |
| EBA/GL/2022/11 | Orientamenti EBA in materia di trasferibilità per integrare la valutazione della possibilità di risoluzione per le strategie di cessione | Sì |
01/01/2024 |
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| EBA/GL/2021/13 | Orientamenti su sane politiche di remunerazione ai sensi della direttiva (UE) 2019/2034 | Sì |
31/12/2022 |
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| EBA/GL/2021/14 | Orientamenti in materia di governance interna ai sensi della direttiva (UE) 2019/2034 | Sì |
31/12/2022 |
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| EBA/GL/2022/12 | Orientamenti recanti modifica agli orientamenti EBA/GL/2020/14 in materia di precisazione degli indicatori a rilevanza sistemica e relativa informativa | Sì |
16/01/2023 |
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| EBA/GL/2022/13 | Orientamenti recanti modifica gli orientamenti ABE/GL/2018/10 relativi all'informativa sulle esposizioni deteriorate e oggetto di misure di concessione | Sì |
31/12/2022 |
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| EBA/GL/2022/06 | Orientamenti sugli esercizi di benchmarking in materia di prassi di remunerazione, divario retributivo di genere e rapporti più elevati approvati ai sensi della direttiva 2013/36/UE | Sì |
31/12/2022 |
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| EBA/GL/2022/07 | Orientamenti sugli esercizi di benchmarking in materia di prassi di remunerazione e divario retributivo di genere ai sensi della direttiva (UE) 2019/2034 | Sì |
31/12/2022 |
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| EBA/GL/2022/08 | Orientamenti sugli esercizi di raccolta di informazioni riguardanti i c.d. high earner a norma della direttiva 2013/36/UE e della direttiva (UE) 2019/2034 | Sì |
31/12/2022 |
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| EBA/GL/2022/10 | Orientamenti sui criteri per esentare le imprese di investimento dai requisiti di liquidità conformemente all'articolo 43, paragrafo 4, del regolamento (UE) 2019/2033 | Sì |
30/11/2022 |
SIM di cui all'art. 12, par. 1, del regolamento (UE) 2019/2033 (cd. SIM di classe 3) Succursali in Italia di imprese di paesi terzi di cui all'art. 1, co.1, lett. g), TUF diverse dagli enti creditizi di cui all'art. 4, par. 1, co. 1 del regolamento (UE) 575/2013, equiparate alle SIM di classe 3. |
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| EBA/GL/2022/05 | Orientamenti EBA sulle politiche e le procedure relative alla gestione della conformità e al ruolo e alle responsabilità del responsabile antiriciclaggio | Sì |
01/08/2023 |
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| EBA/GL/2019/04 | Orientamenti sulla gestione dei rischi ICT e di sicurezza | Sì |
04/11/2022 (per le banche) 12/11/2022 (per IP e IMEL) |
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| EBA/GL/2022/01 | Orientamenti EBA destinati agli enti e alle autorità di risoluzione per migliorare la possibilità di risoluzione | Sì | 01/01/2024 |
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Nota n. 27 del 27/05/2022 |
| EBA/GL/2018/06 | Orientamenti in materia di gestione delle esposizioni deteriorate e oggetto di misure di concessioni | Sì | 05/04/2022 |
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Nota n. 26 del 5 aprile 2022 |
| EBA/GL/2021/17 | Orientamenti sulla delineazione e segnalazione dei mezzi finanziari disponibili dei sistemi di garanzia dei depositi | Sì | 30/03/2022 |
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Nota n. 25 del 16/3/2022 |
| EBA/GL/2021/11 | Orientamenti sugli indicatori dei piani di risanamento | Sì | 14/02/2022 |
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Disposizioni in materia di piani di risanamento Allegato A - Piani di risanamento in forma semplificata: schema |
| EBA/GL/2021/10 | Orientamenti sulle prove di stress dei sistemi di garanzia dei depositi ai sensi della direttiva 2014/49/UE (che modificano e sostituiscono i precedenti Orientamenti EBA/GL/2016/02) | Sì | 14/02/2022 |
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| EBA/GL/2020/09 | Orientamenti relativi al trattamento delle posizioni in cambi di natura strutturale ai sensi dell’articolo 352, paragrafo 2, del CRR | Sì | 01/01/2022 |
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| EBA/GL/2021/06 | Orientamenti congiunti EBA/ESMA sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave | Sì | 31/12/2021 |
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Per le Norme SIM, cfr. la Compliance Table dell'EBA |
| EBA/GL/2021/09 | Orientamenti EBA sui criteri di valutazione dei casi eccezionali in cui gli enti superano i limiti delle grandi esposizioni nonché il periodo e le misure per il ritorno alla conformità | Sì | 01/01/2022 |
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| EBA/GL/2020/05 | Orientamenti in materia di attenuazione del rischio di credito per gli enti che applicano il metodo basato sui rating interni (IRB) con stime interne della perdita in caso di default (LGD) | Sì | 01/01/2022 |
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| EBA/GL/2019/03 | Orientamenti sulla stima della perdita in caso di default (LGD) adatta per una fase recessiva ("stima della LGD in fase recessiva") | Sì | 01/01/2022 |
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| EBA/GL/2017/16 | Orientamenti sulla stima della probabilità di default (PD) e delle perdite in caso di default (LGD) e sul trattamento delle esposizioni in stato di default | Sì | 01/01/2022 |
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| EBA/GL/2021/08 | Orientamenti relativi al monitoraggio della soglia e altri aspetti procedurali relativi alla costituzione di un'impresa madre nell'UE intermedia ai sensi dell’articolo 21 ter della direttiva 2013/36/UE | Sì | 09/12/2021 |
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| EBA/GL/2021/04 | Orientamenti in materia di sane politiche di remunerazione ai sensi della direttiva CRD | Sì | 31/12/2021 |
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| EBA/GL/2021/03 | Orientamenti aggiornati dell'EBA in materia di segnalazione dei gravi incidenti ai sensi della direttiva PSD2 | Sì | 01/01/2022 |
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| EBA/GL/2021/07 | Orientamenti relativi ai criteri per l'uso dei dati immessi nel modello interno di cui all'articolo 325 sexquinquagies del CRR | Sì | 01/01/2022 |
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| EBA/GL/2021/02 | Orientamenti EBA in materia di fattori di rischio per l'adeguata verifica della clientela | Sì | 26/10/2021 |
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| EBA/GL/2020/06 | Orientamenti in materia di concessione e monitoraggio dei prestiti | Sì | 20/07/2021 |
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| EBA/GL/2021/01 | Orientamenti EBA che specificano le condizioni per l'applicazione del trattamento alternativo delle esposizioni degli enti relative ai «contratti di vendita con patto di riacquisto tri‑party» di cui all'articolo 403, paragrafo 3, del regolamento (UE) n.575/2013 ai fini delle grandi esposizioni |
Sì | 28/06/2021 |
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| EBA/GL/2020/15 | Orientamenti recanti modifica agli Orientamenti EBA in materia di moratorie legislative e non legislative Covid-19 |
Sì | 02/12/2020 |
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| EBA/GL/2018/02 | Orientamenti sulla gestione del rischio di tasso di interesse derivante da non-trading book activities | Sì | Cfr. Norme |
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| EBA/GL/2018/04 | Orientamenti relativi alle prove di stress degli enti | Sì | Cfr. Norme |
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| EBA/GL/2019/02 | Orientamenti dell'EBA in materia di esternalizzazione | Sì | 24/09/2020 |
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Norme banche |
| EBA/GL/2020/10 | Orientamenti relativi al processo pragmatico di revisione e valutazione prudenziale del 2020 alla luce della crisi di COVID-19 | Sì | 23/07/2020 |
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Nota n. 8 del 22/09/20 |
| EBA/GL/2020/11 | Orientamenti sugli obblighi di segnalazione e informativa a fini di vigilanza in conformità del c.d. "CRR Quick fix" | Sì | Cfr. Norme |
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| EBA/GL/2020/12 | Orientamenti recanti modifica agli Orientamenti EBA/GL/2018/01 sulle informative uniformi ai sensi dell'articolo 473 bis CRR allo scopo di garantire la conformità con il cd. "CRR Quick fix" | Sì | Cfr. Norme |
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| EBA/REC/2017/02 | Raccomandazioni sul trattamento delle entità in un piano di risanamento di gruppo | Sì | 07/05/2018 |
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Norme banche/SIM |
| EBA/GL/2015/02 | Orientamenti sull'elenco minimo degli indicatori qualitativi e quantitativi dei piani di risanamento | Sì | 15/02/2017 |
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Inapplicabile dal 14.2.2022 |
| EBA/GL/2014/06 | Orientamenti sulla serie di scenari da utilizzare nei piani di risanamento | Sì | 15/02/2017 |
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Norme banche/SIM |
| EBA/GL/2020/04 | Orientamenti EBA sulla determinazione della Weighted Average Maturity delle tranche delle cartolarizzazioni | Sì | 01/09/2020 |
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Nota n. 7 del 04/08/2020 |
| EBA/GL/2020/08 | Orientamenti recanti modifica agli Orientamenti EBA in materia di moratorie legislative e non legislative Covid-19 | Sì | 25/06/2020 |
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Nota n. 6 del 06/08/2020 |
| EBA/GL/2020/07 | Orientamenti relativi agli obblighi di segnalazione e di informativa al pubblico sulle esposizioni oggetto di misure applicate alla luce della crisi Covid-19 | Sì |
30/06/2020 12/12/2023 |
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Statement |
| EBA/GL/2020/02 | Orientamenti EBA in materia di moratorie legislative e non legislative Covid-19 | Sì | 02/04/2020 |
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Nota n. 4 del 12/05/20
(Cfr. Nota n.6 del 06/08/2020 |
| EBA/GL/2019/01 | Orientamenti EBA in materia di specificazione dei tipi di esposizioni da associare a rischi elevati | Sì |
31/12/2019 31/12/20 per gli |
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Nota n. 2 del 19/12/19 |
| EBA/GL/2017/15 | Orientamenti sui clienti connessi ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 1, punto 39), del regolamento (UE) n. 575/2013 | Sì | 31/12/2019 |
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Nota n. 1 del 19/12/19 |
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ESMA |
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| ESMA50-43599798-9011 | Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi del regolamento sui fondi comuni monetari - Aggiornamento 2023 | Competenza Consob | 06/05/2024 |
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| ESMA50-164-6583 | Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi del regolamento sui fondi comuni monetari - Aggiornamento 2022 | Competenza Consob | 27/03/2023 |
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| ESMA34-49-446 | Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi del regolamento sui fondi comuni monetari - Aggiornamento 2021 | Competenza Consob | 20/07/2022 |
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(Cfr. Nota n. 31) |
| ESMA34-39-992 | Orientamenti in materia di commissioni di performance degli OICVM e di alcuni tipi di FIA | Competenza Consob | Cfr. Norme (Articolo 8 del provvedimento del 23 dicembre 2021) |
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Norme gestori |
| ESMA34-49-291 | Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi del regolamento sui fondi comuni monetari - Aggiornamento 2020 |
Competenza Consob | 29/08/2021 |
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(Cfr. Nota n. 28) |
| ESMA50-164-4285 |
Orientamenti in materia di esternalizzazione a fornitori di servizi cloud |
Competenza Consob | 31/07/2021 |
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| ESMA35-36-1952 |
Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti della direttiva MiFID II relativi alla funzione di controllo della conformità |
Competenza Consob | 07/07/2021 |
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| ESMA34-39-897 | Orientamenti sulle prove di stress di liquidità negli OICVM e nei FIA | Competenza Consob | 03/03/2021 |
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| ESMA34-49-173IT | Orientamenti in materia di informativa alle autorità competenti ai sensi dell'articolo 37 del regolamento FCM | Competenza Consob | 03/09/2020 |
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| ESMA34-49-115 | Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi dell'articolo 28 del regolamento FCM | Competenza Consob | 31/12/2019 |
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(Cfr. Nota n. 5) |
| ESMA34-49-172 | Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi del regolamento FCM | Competenza Consob | 30/07/2020 |
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(Cfr. Nota n. 14) |
