Elenco degli Orientamenti e delle Raccomandazioni delle Autorità europee di vigilanza (European Supervisory Authorities)

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IdentificativoTitoloIntenzione di conformarsiData di applicazione in ItaliaAmbito di applicazioneNota/atto normativo

EBA

EBA/GL/2021/13 Orientamenti su sane politiche di remunerazione ai sensi della direttiva (UE) 2019/2034

31/12/2022

  • SIM

Norme SIM

EBA/GL/2021/14 Orientamenti in materia di governance interna ai sensi della direttiva (UE) 2019/2034

31/12/2022

  • SIM

Norme SIM

EBA/GL/2022/12 Orientamenti recanti modifica agli orientamenti EBA/GL/2020/14 in materia di precisazione degli indicatori a rilevanza sistemica e relativa informativa

16/01/2023

  • Banche

Norme banche

EBA/GL/2022/13 Orientamenti recanti modifica gli orientamenti ABE/GL/2018/10 relativi all'informativa sulle esposizioni deteriorate e oggetto di misure di concessione

31/12/2022

  • Banche

Norme banche

EBA/GL/2022/06 Orientamenti sugli esercizi di benchmarking in materia di prassi di remunerazione, divario retributivo di genere e rapporti più elevati approvati ai sensi della direttiva 2013/36/UE

31/12/2022

  • Banche

Norme banche

EBA/GL/2022/07 Orientamenti sugli esercizi di benchmarking in materia di prassi di remunerazione e divario retributivo di genere ai sensi della direttiva (UE) 2019/2034

31/12/2022

  • SIM

Norme SIM

EBA/GL/2022/08 Orientamenti sugli esercizi di raccolta di informazioni riguardanti i c.d. high earner a norma della direttiva 2013/36/UE e della direttiva (UE) 2019/2034

31/12/2022

  • Banche
  • SIM

Norme banche e SIM

EBA/GL/2022/10 Orientamenti sui criteri per esentare le imprese di investimento dai requisiti di liquidità conformemente all'articolo 43, paragrafo 4, del regolamento (UE) 2019/2033

30/11/2022

SIM di cui all'art. 12, par. 1, del regolamento (UE) 2019/2033 (cd. SIM di classe 3)

Succursali in Italia di imprese di paesi terzi di cui all'art. 1, co.1, lett. g), TUF diverse dagli enti creditizi di cui all'art. 4, par. 1, co. 1 del regolamento (UE) 575/2013, equiparate alle SIM di classe 3.

Nota n. 29 del 30/11/2022

EBA/GL/2022/05 Orientamenti EBA sulle politiche e le procedure relative alla gestione della conformità e al ruolo e alle responsabilità del responsabile antiriciclaggio

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    -
    EBA/GL/2019/04 Orientamenti sulla gestione dei rischi ICT e di sicurezza

    04/11/2022 (per le banche)

    12/11/2022 (per IP e IMEL)

    • Banche
    • IP
    • IMEL

    Norme banche

    Norme IP e IMEL

    EBA/GL/2022/01 Orientamenti EBA destinati agli enti e alle autorità di risoluzione per migliorare la possibilità di risoluzione 01/01/2024
    • Banche e SIM di cui all'art.55-bis TUF
    Nota n. 27 del 27/05/2022
    EBA/GL/2018/06 Orientamenti in materia di gestione delle esposizioni deteriorate e oggetto di misure di concessioni 05/04/2022
    • Banche e gruppi bancari meno significativi
    Nota n. 26 del 5 aprile 2022
    EBA/GL/2021/17 Orientamenti sulla delineazione e segnalazione dei mezzi finanziari disponibili dei sistemi di garanzia dei depositi 30/03/2022
    • Sistemi di garanzia dei depositi
    Nota n. 25 del 16/3/2022
    EBA/GL/2021/11 Orientamenti sugli indicatori dei piani di risanamento 14/02/2022
    • Banche e SIM di cui all'articolo 55-bis TUF

    Nota n. 24 del 10/2/2022

    Disposizioni in materia di piani di risanamento

    Allegato A - Piani di risanamento in forma semplificata: schema

    EBA/GL/2021/10 Orientamenti sulle prove di stress dei sistemi di garanzia dei depositi ai sensi della direttiva 2014/49/UE (che modificano e sostituiscono i precedenti Orientamenti EBA/GL/2016/02) 14/02/2022
    • Sistemi di garanzia dei depositi

    Nota n. 23 dell'8/2/2022

    EBA/GL/2020/09 Orientamenti relativi al trattamento delle posizioni in cambi di natura strutturale ai sensi dell’articolo 352, paragrafo 2, del CRR 01/01/2022
    • Banche meno significative
    • SIM

    Norme banche e SIM

    EBA/GL/2021/06 Orientamenti congiunti EBA/ESMA sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave 31/12/2021
    • Banche
    • SIM

    Nota n. 22 del 20/12/2021

    Norme banche (1)

    Norme banche (2)

    Per le Norme SIM, cfr. la Compliance Table dell'EBA

    EBA/GL/2021/09 Orientamenti EBA sui criteri di valutazione dei casi eccezionali in cui gli enti superano i limiti delle grandi esposizioni nonché il periodo e le misure per il ritorno alla conformità 01/01/2022
    • Banche meno significative, SIM di classe 1 minus

    Nota n. 21 del 16/12/2021

    EBA/GL/2020/05 Orientamenti in materia di attenuazione del rischio di credito per gli enti che applicano il metodo basato sui rating interni (IRB) con stime interne della perdita in caso di default (LGD) 01/01/2022
    • Banche meno significative, SIM di classe 1 minus

    Nota n. 20 del 16/12/2021

    EBA/GL/2019/03 Orientamenti sulla stima della perdita in caso di default (LGD) adatta per una fase recessiva ("stima della LGD in fase recessiva") 01/01/2022
    • Banche meno significative, SIM di classe 1 minus

    Nota n. 19 del 16/12/2021

    EBA/GL/2017/16 Orientamenti sulla stima della probabilità di default (PD) e delle perdite in caso di default (LGD) e sul trattamento delle esposizioni in stato di default 01/01/2022
    • Banche meno significative, SIM di classe 1 minus

    Nota n. 18 del 16/12/2021

    EBA/GL/2021/08 Orientamenti relativi al monitoraggio della soglia e altri aspetti procedurali relativi alla costituzione di un'impresa madre nell'UE intermedia ai sensi dell’articolo 21 ter della direttiva 2013/36/UE 09/12/2021
    • Banche meno significative e SIM (escluse quelle di classe 1) che sono filiazioni in Italia di gruppi di paesi terzi;
    • Succursali in Italia di banche e imprese di investimento di gruppi di paesi terzi;
    • Società di partecipazione finanziaria e società di partecipazione finanziaria mista di gruppi di paesi terzi per le quali la Banca d'Italia è autorità di vigilanza su base consolidata

    Nota n. 17 del 09/12/2021

    EBA/GL/2021/04 Orientamenti in materia di sane politiche di remunerazione ai sensi della direttiva CRD 31/12/2021
    • Banche

    Norme banche

    EBA/GL/2021/03 Orientamenti aggiornati dell'EBA in materia di segnalazione dei gravi incidenti ai sensi della direttiva PSD2 01/01/2022
    • Banche
    • Prestatori di servizi di pagamento

    Norme banche

    Norme IP e IMEL

    EBA/GL/2021/07 Orientamenti relativi ai criteri per l'uso dei dati immessi nel modello interno di cui all'articolo 325 sexquinquagies del CRR 01/01/2022
    • Banche meno
      significative, SIM di classe 1 minus

    Nota n.16 del 19/10/2021

    EBA/GL/2021/02 Orientamenti EBA in materia di fattori di rischio per l'adeguata verifica della clientela 26/10/2021
    • Banche
    • SIM
    • SGR, SICAV e SICAF
    • IP
    • IMEL
    • Intermediari Finanziari (ex art. 106 TUB)
    • succursali in Italia di intermediari bancari e finanziari di Paesi terzi
    • soggetti eroganti microcredito
    • Poste Italiane S.p.A., per l'attività di bancoposta
    • Cassa Depositi e Prestiti S.p.A.
    • Banche, IP e IMEL UE tenuti a istituire un punto di contatto in Italia

    Nota n.15 del 04/10/2021

    EBA/GL/2020/06 Orientamenti in materia di concessione e monitoraggio dei prestiti 20/07/2021
    • Banche meno
      significative

    • Intermediari Finanziari (ex art. 106 TUB)

    Nota n.13 del 20/07/2021

    EBA/GL/2021/01 Orientamenti EBA che specificano le condizioni per l'applicazione del
    trattamento alternativo delle
    esposizioni degli enti relative ai «contratti di vendita con patto di riacquisto tri‑party» di
    cui all'articolo 403, paragrafo 3, del regolamento (UE) n.575/2013 ai fini delle grandi
    esposizioni
    28/06/2021
    • Banche meno
      significative

    • SIM

    Nota n.10 del 26/05/2021

    EBA/GL/2020/15 Orientamenti recanti modifica
    agli Orientamenti EBA in materia di
    moratorie legislative
    e non legislative
    Covid-19
    02/12/2020
    • Banche meno
      significative

    Nota n. 9 del 11/02/2021

    EBA/GL/2018/02 Orientamenti sulla gestione del rischio di tasso di interesse derivante da non-trading book activities Cfr. Norme
    • Banche
    • SIM

    Norme banche

    Norme SIM

    EBA/GL/2018/04 Orientamenti relativi alle prove di stress degli enti Cfr. Norme
    • Banche
    • SIM

    Norme banche

    Norme SIM

    EBA/GL/2019/02 Orientamenti dell'EBA in materia di esternalizzazione 24/09/2020
    • Banche

    Norme banche
    EBA/GL/2020/10 Orientamenti relativi al processo pragmatico di revisione e valutazione prudenziale del 2020 alla luce della crisi di COVID-19 23/07/2020
    • Banche meno significative
    • SIM
    • SGR
    • IP
    • IMEL
    • Intermediari
      Finanziari ex art.106
      TUB

    Nota n. 8 del 22/09/20
    EBA/GL/2020/11 Orientamenti sugli obblighi di segnalazione e informativa a fini di vigilanza in conformità del c.d. "CRR Quick fix" Cfr. Norme
    • Banche meno significative
    • SIM e gruppi di SIM

    Norme banche

    Norme SIM

    Norme intermediari finanziari

    EBA/GL/2020/12 Orientamenti recanti modifica agli Orientamenti EBA/GL/2018/01 sulle informative uniformi ai sensi dell'articolo 473 bis CRR allo scopo di garantire la conformità con il cd. "CRR Quick fix" Cfr. Norme
    • Banche meno significative
    • SIM e gruppi di SIM

    Norme banche

    Norme SIM

    EBA/REC/2017/02 Raccomandazioni sul trattamento delle entità in un piano di risanamento di gruppo 07/05/2018
    • Banche
    • SIM

    Norme banche/SIM
    EBA/GL/2015/02 Orientamenti sull'elenco minimo degli indicatori qualitativi e quantitativi dei piani di risanamento 15/02/2017
    • Banche
    • SIM

    Norme banche/SIM

    Inapplicabile dal 14.2.2022

    EBA/GL/2014/06 Orientamenti sulla serie di scenari da utilizzare nei piani di risanamento 15/02/2017
    • Banche
    • SIM

    Norme banche/SIM
    EBA/GL/2020/04 Orientamenti EBA sulla determinazione della Weighted Average Maturity delle tranche delle cartolarizzazioni 01/09/2020
    • Banche meno significative
    • SIM

    Nota n. 7 del 04/08/2020
    EBA/GL/2020/08 Orientamenti recanti modifica agli Orientamenti EBA in materia di moratorie legislative e non legislative Covid-19 25/06/2020
    • Banche meno significative

    Nota n. 6 del 06/08/2020
    EBA/GL/2020/07 Orientamenti relativi agli obblighi di segnalazione e di informativa al pubblico sulle esposizioni oggetto di misure applicate alla luce della crisi Covid-19 30/06/2020
    • Banche meno significative

    Norme banche

    Statement
    EBA del 17
    gennaio
    2022

    EBA/GL/2020/02 Orientamenti EBA in materia di moratorie legislative e non legislative Covid-19 02/04/2020
    • Banche meno significative

    Nota n. 4 del 12/05/20

    (Cfr. Nota n.6 del 06/08/2020
    e Nota n.9 del 11/02/2021)

    EBA/GL/2019/01 Orientamenti EBA in materia di specificazione dei tipi di esposizioni da associare a rischi elevati

    31/12/2019

    31/12/20 per gli
    intermediari finanziari

    • Banche meno significative
    • SIM
    • Intermediari finanziari

    Nota n. 2 del 19/12/19
    EBA/GL/2017/15 Orientamenti sui clienti connessi ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 1, punto 39), del regolamento (UE) n. 575/2013 31/12/2019
    • Banche meno significative
    • SIM

    Nota n. 1 del 19/12/19

    ESMA

    ESMA34-49-446 Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi del regolamento sui fondi comuni monetari - Aggiornamento 2021 Competenza Consob 20/07/2022
    • Gestori di OICR

    Nota n. 28 del 20/07/2022

    ESMA34-39-992 Orientamenti in materia di commissioni di performance degli OICVM e di alcuni tipi di FIA Competenza Consob Cfr. Norme (Articolo 8 del provvedimento del 23 dicembre 2021)
    • Gestori di OICR
    Norme gestori
    ESMA34-49-291 Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi del
    regolamento sui fondi comuni monetari - Aggiornamento 2020
    Competenza Consob 29/08/2021
    • Gestori di OICR

    Nota n. 14 del 11/08/21

    (Cfr. Nota 28)

    ESMA50-164-4285

    Orientamenti in materia di esternalizzazione a fornitori di servizi cloud

    Competenza Consob 31/07/2021
    • Banche
    • SIM
    • Gestori di OICR
    • Depositari
    • Sedi di negoziazione (trading venue)
    • Depositari centrali di titoli (CSD)
    • Controparti centrali (CCP)

    Nota n.12 del 13/07/21

    ESMA35-36-1952

    Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti della direttiva MiFID II relativi alla funzione di controllo della conformità

    Competenza Consob 07/07/2021
    • Banche
    • SIM
    • Gestori di OICR

    Nota n.11 del 07/07/21

    ESMA34-39-897 Orientamenti sulle prove di stress di liquidità negli OICVM e nei FIA Competenza Consob 03/03/2021
    • Gestori di OICR
    • Depositari

    Norme gestori

    ESMA34-49-173IT Orientamenti in materia di informativa alle autorità competenti ai sensi dell'articolo 37 del regolamento FCM Competenza Consob 03/09/2020
    • Gestori di OICR

    Norme gestori

    ESMA34-49-115 Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi dell'articolo 28 del regolamento FCM Competenza Consob 31/12/2019
    • Gestori di OICR

    Nota n. 3 del 19/12/19

    (Cfr. Nota 5)

    ESMA34-49-172 Orientamenti sugli scenari delle prove di stress ai sensi del regolamento FCM Competenza Consob 30/07/2020
    • Gestori di OICR

    Nota n. 5 del 28/07/20

    (Cfr. Nota 14)